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河南省合同能源管理財政獎勵項目資金管理實施細(xì)則
第一章? 總 則
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第一條? 為規(guī)范和加強節(jié)能服務(wù)公司合同能源管理，提高節(jié)能項目建設(shè)質(zhì)量，確保財政獎勵資金安全高效使用，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕25號）和《***、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法>的通知》（財建〔2010〕249號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳、***辦公廳關(guān)于財政獎勵合同能源管理項目有關(guān)事項的補充通知》（發(fā)改辦環(huán)資〔2010〕2528號）和《河南省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實施意見的通知》（豫政辦〔2011〕17號），特制定本細(xì)則。
第二條? 本細(xì)則適用于在河南省境內(nèi)采用合同能源管理方式（節(jié)能效益分享型）實施的工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域以及公共機構(gòu)節(jié)能改造項目。
已享受國家和本省其他相關(guān)獎勵或補助政策的節(jié)能項目，不納入本細(xì)則支持范圍。
第三條? 本細(xì)則所稱合同能源管理，指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能項目的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司為實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)向用能單位提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司的投入及其合理利潤的節(jié)能服務(wù)機制。
節(jié)能服務(wù)公司，是提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造（施工、設(shè)備安裝、調(diào)試）、運行管理等服務(wù)的專業(yè)化公司。
用能單位，是指接受節(jié)能服務(wù)，并主要以節(jié)能效益支付節(jié)能改造成本的被改造單位。
第四條? 省財政廳負(fù)責(zé)財政獎勵資金預(yù)算管理，統(tǒng)籌核定財政獎勵資金年度規(guī)模，會同省發(fā)展改革委確定節(jié)能量第三方審核機構(gòu)，清算撥付中央財政獎勵資金和省級配套資金，對財政獎勵資金使用情況進行監(jiān)督檢查及開展績效評價。
省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)合同能源管理項目管理，會同省財政廳組織節(jié)能服務(wù)公司備案申報、項目申報、項目評審、項目節(jié)能量審核及項目節(jié)能量的核定，對項目實施情況進行監(jiān)督檢查及開展項目績效評估。
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第二章? 項目申報管理程序
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第五條? 國家對節(jié)能服務(wù)公司實行備案制。申請備案的節(jié)能服務(wù)公司按照國家和本省申報材料要求，向公司注冊所在地省轄市、省直管縣（市）及擴權(quán)縣（市）發(fā)展改革委、財政局提出申請，經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查核實后上報省發(fā)展改革委、省財政廳。省發(fā)展改革委會同省財政廳進行初審，匯總上報后，由國家發(fā)展改革委、***審定并公布節(jié)能服務(wù)公司名單及業(yè)務(wù)范圍。
第六條? 節(jié)能服務(wù)公司申請財政獎勵資金的合同能源管理項目須符合下述條件：
（一）節(jié)能服務(wù)公司通過國家發(fā)展改革委、***審核備案；
（二）節(jié)能服務(wù)公司與用能單位簽訂的合同，符合國家標(biāo)準(zhǔn)《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T 24915-2010）要求；
（三）屬固定資產(chǎn)投資項目的，在項目開工前已經(jīng)投資管理部門審批、核準(zhǔn)或備案，并通過環(huán)保部門批復(fù)環(huán)評；
（四）節(jié)能服務(wù)公司投資70%以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方式；
（五）項目內(nèi)容主要為鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等節(jié)能改造項目，且采用的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品先進適用；
（六）單個項目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下、100噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含），其中工業(yè)項目年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）；
（七）項目建設(shè)單位用能計量裝置齊備，具備完善的能源統(tǒng)計和管理制度，項目的節(jié)能量可計量、可監(jiān)測、可核查；
（八）其他需要提交的材料。
第七條? 屬于下列情形之一的項目不予支持：
（一）新建、異地遷建項目。
（二）以擴大產(chǎn)能為主的改造項目，或“上大壓小”、等量淘汰類項目。
（三）改造所依附的主體裝置不符合國家政策，已列入國家明令淘汰或按計劃近期淘汰的目錄。
（四）改造主體屬違規(guī)審批或違規(guī)建設(shè)的項目。
（五）太陽能、風(fēng)能利用類項目。
（六）以全燒或摻燒秸桿、稻殼和其它廢棄生物質(zhì)燃料，或以劣質(zhì)能源替代優(yōu)質(zhì)能源類項目。
（七）煤矸石發(fā)電、煤層氣發(fā)電、垃圾焚燒發(fā)電類項目。
（八）熱電聯(lián)產(chǎn)類項目。
（九）添加燃煤助燃劑類項目。
（十）2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的水泥生產(chǎn)線余熱發(fā)電項目，以及2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的鋼鐵企業(yè)高爐煤氣、焦?fàn)t煤氣、燒結(jié)余熱余壓發(fā)電項目。
（十一）已獲得國家和本省其他相關(guān)獎勵或補助的項目。
第八條? 省轄市、省直管縣（市）及擴權(quán)縣（市）發(fā)展改革、***門應(yīng)組織節(jié)能服務(wù)公司與用能單位對接，開展能源審計和節(jié)能診斷，對適于采取財政獎勵資金合同能源管理的項目，由節(jié)能服務(wù)公司編制項目簡介、用能單位基本情況表等有關(guān)材料，經(jīng)各地發(fā)展改革、***門初審和匯總后，分別于每年的6月份、12月份，將擬實施的合同能源管理項目上報省發(fā)展改革委、省財政廳。
第九條? 節(jié)能服務(wù)公司與用能單位簽訂的合同能源管理項目合同，應(yīng)為節(jié)能效益分享型合同。合同雙方應(yīng)在合同中明確項目實施前測定基準(zhǔn)能耗狀況的節(jié)能檢驗測試機構(gòu)。節(jié)能檢驗測試機構(gòu)從省財政廳、省發(fā)展改革委確認(rèn)的節(jié)能量審核機構(gòu)中選擇。
合同簽訂之日30個工作日內(nèi)，節(jié)能服務(wù)公司要將合同文本復(fù)印件（原件備查）報送省財政廳、省發(fā)展改革委備案。
第十條? 用能單位應(yīng)誠實守信，履行合同，做好項目立項、環(huán)評等工作，同時配合節(jié)能服務(wù)公司做好項目日常運行記錄（臺賬）、設(shè)備維護、資料收集等工作。
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第三章? 節(jié)能量審核管理
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第十一條?? 建立節(jié)能量第三方審核制度，對合同能源管理項目節(jié)能量進行審核。
省財政廳、省發(fā)展改革委按照公平、公開、公正的原則，通過政府采購公開招標(biāo)方式確定省級節(jié)能量審核機構(gòu)。中標(biāo)的節(jié)能量審核機構(gòu)經(jīng)省財政廳、省發(fā)展改革委確認(rèn)后，向社會公布節(jié)能量審核機構(gòu)名單目錄及承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍。目錄實行動態(tài)管理，每兩年更新一次。
節(jié)能量審核機構(gòu)受省發(fā)展改革委、省財政廳委托，對合同能源管理項目實施前的基準(zhǔn)能耗狀況、項目完工后的節(jié)能量以及合同雙方在確定節(jié)能量發(fā)生糾紛時開展審核并出具審核報告。
第十二條? 節(jié)能量審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨立、公平公正、誠實守信的原則開展項目基準(zhǔn)能耗狀況測定和節(jié)能量審核工作。為審核結(jié)果客觀公正，項目基準(zhǔn)能耗狀況測定和節(jié)能量審核工作不能由同一家審核機構(gòu)承擔(dān)。
第十三條? 項目基準(zhǔn)能耗狀況測定和節(jié)能量審核主要采取現(xiàn)場核查方式。
具體審核程序按照《國家發(fā)展改革委、***關(guān)于印發(fā)<節(jié)能項目節(jié)能量審核指南的>通知》（發(fā)改環(huán)資[2008]704號）有關(guān)規(guī)定進行。
第十四條? 節(jié)能量審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用文檔查閱、現(xiàn)場觀察、計量測試、分析計算、隨機訪問和座談會等方法進行審核。
節(jié)能量審核機構(gòu)在審核過程中應(yīng)保守節(jié)能服務(wù)公司、用能單位的商業(yè)秘密，不得影響其正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第十五條? 節(jié)能量審核機構(gòu)應(yīng)按照以下內(nèi)容對合同能源管理項目進行審核：
（一）項目是否符合第六條、第七條規(guī)定的相關(guān)條件；
（二）項目是否全部完工并運行良好，且穩(wěn)定運行半年以上（特殊情況下最多可放寬至三個月）；
（三）經(jīng)審核確定的年節(jié)能量（節(jié)電量、節(jié)油量、節(jié)氣量、節(jié)煤量以及共折合標(biāo)準(zhǔn)煤的量）；
（四）其他需審核的內(nèi)容和事項。
第十六條? 公共機構(gòu)合同能源管理項目，除符合本細(xì)則規(guī)定外，同時應(yīng)按照《河南省公共機構(gòu)合同能源管理（暫行）辦法》（豫事文〔2011〕41號）有關(guān)要求執(zhí)行。
第十七條? 節(jié)能量審核任務(wù)完成后，節(jié)能量審核機構(gòu)要按照統(tǒng)一格式和編制內(nèi)容要求，編制節(jié)能量審核報告，同時匯總節(jié)能量審核有關(guān)情況。
節(jié)能量審核報告編制格式和內(nèi)容等具體要求，按照《河南省省發(fā)展和改革委員會、河南省財政廳關(guān)于加強合同能源管理項目節(jié)能量審核工作的通知》（豫發(fā)改環(huán)資[2011]863號）執(zhí)行。
第十八條? 現(xiàn)場審核結(jié)果與節(jié)能服務(wù)公司所申報節(jié)能量出入較大，且不能達成一致意見的，節(jié)能量審核機構(gòu)應(yīng)及時向省發(fā)展改革委、省財政廳報告。
審核過程中發(fā)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)公司、用能單位有弄虛作假行為的，審核機構(gòu)要在節(jié)能量審核報告中注明，并提出節(jié)能量無效的審核結(jié)論建議，省發(fā)展改革委會同省財政廳核實后，按該項目節(jié)能量無效處理，并對相關(guān)節(jié)能服務(wù)公司、用能單位按照有關(guān)規(guī)定進行處理。
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第四章? 財政獎勵資金管理
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第十九條? 按照經(jīng)審核的合同能源管理項目年節(jié)能量和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)給予節(jié)能服務(wù)公司一次性獎勵。獎勵資金主要用于合同能源管理項目及節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)支出。
第二十條? 符合合同能源管理財政獎勵項目要求的，按照實施合同能源管理項目后年實際節(jié)能量進行獎勵，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為300元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中：中央財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，省級財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為60元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。
第二十一條? 項目實行屬地管理，完工后申報。國家備案名單內(nèi)節(jié)能服務(wù)公司在項目完工且穩(wěn)定運行半年（特殊情況下可放寬至三個月）后，向所在地省轄市、省直管縣（市）和擴權(quán)縣（市）財政、發(fā)展改革部門提出財政獎勵資金申請報告（見附件1）。發(fā)展改革、***門10日內(nèi)完成項目初審并通過正式文件匯總上報省發(fā)展改革委、省財政廳。
第二十二條? 收到合同能源管理項目財政獎勵資金申請報告后5個工作日內(nèi)，省發(fā)展改革委會同省財政廳委托節(jié)能量審核機構(gòu)對項目實施、節(jié)能效果以及合同執(zhí)行等情況進行審核。
第二十三條? 省發(fā)展改革委會同省財政廳對各節(jié)能量審核機構(gòu)提交的節(jié)能量審核報告進行審查，經(jīng)確認(rèn)無異議后，以文件形式確認(rèn)符合獎勵范圍的項目節(jié)能量。省財政廳根據(jù)確認(rèn)后的項目節(jié)能量，按照財政資金獎勵標(biāo)準(zhǔn)，一次性將合同能源管理項目財政獎勵資金撥付項目所在地市（縣）財政局，當(dāng)?shù)刎斦衷谑盏姜剟钯Y金5日內(nèi)將資金撥付到節(jié)能服務(wù)公司。節(jié)能服務(wù)公司收到財政獎勵資金后，在財務(wù)上作資本公積處理。
第二十四條? 收到財政獎勵的市（縣）財政局會同發(fā)展改革部門在季后3日內(nèi)向省財政廳、發(fā)展改革委報送《合同能源管理財政獎勵資金安排使用情況季度統(tǒng)計表》（見附件2），由省財政廳會同省發(fā)展改革委審核匯總后，報***、國家發(fā)展改革委。
第二十五條? 每年2月底前，省財政廳會同省發(fā)展改革委對全省上年度合同能源管理項目實施及節(jié)能效果、中央財政獎勵資金安排使用及結(jié)余、地方財政配套資金等情況進行匯總，省財政廳編制《合同能源管理中央財政獎勵資金年度清算表》（見附件3）上報***。
第二十六條? 節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)配合各級財政、發(fā)展改革部門做好年度合同能源管理中央財政獎勵資金需求預(yù)計測算工作。
第二十七條? 省級財政安排一定的工作經(jīng)費，用于支持各級有關(guān)部門開展與合同能源管理有關(guān)的項目評審、節(jié)能量審核、監(jiān)督檢查、評先獎勵等工作。
第三方節(jié)能量審核機構(gòu)每完成一個項目基準(zhǔn)能耗審核，省財政支付3000元；每完成一個項目年節(jié)能量審核，省財政支付5000元。節(jié)能量審核機構(gòu)不得再向被審核單位（公司）收取任何費用。
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第五章? 監(jiān)督管理及處罰
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第二十八條? 國家以及省發(fā)展改革、***門組織對合同能源管理項目實施情況、節(jié)能效果以及合同執(zhí)行情況等進行監(jiān)督檢查。
第二十九條? 省發(fā)展改革委、省財政廳對節(jié)能服務(wù)公司實行動態(tài)管理，根據(jù)工程質(zhì)量、用能單位評價、管理水平等實行業(yè)務(wù)年度考核制度，對考核不合格的，責(zé)成限期整改。
對有下列行為的節(jié)能服務(wù)公司，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除追繳扣回財政獎勵資金外，將上報國家發(fā)展改革委、***取消其節(jié)能服務(wù)公司備案資格，其中存在其他違反法律、法規(guī)規(guī)定行為的，告知相關(guān)部門或司法機關(guān)：
（一）申報材料弄虛作假；
（二）與用能單位、節(jié)能量審核機構(gòu)串通，虛報工程投資金額、出具虛假報告；
（三）出現(xiàn)較嚴(yán)重的管理、信譽、質(zhì)量、安全等問題；
（四）年度考核不合格責(zé)令限期整改，逾期未整改者。
連續(xù)三年沒有合同能源管理項目業(yè)績或其他自愿放棄節(jié)能服務(wù)公司備案資格的節(jié)能服務(wù)公司，省發(fā)展改革委、省財政廳提出初審意見，上報國家發(fā)展改革委、***審定。
第三十條? 出現(xiàn)以下情況之一的節(jié)能量審核機構(gòu)，將取消其節(jié)能量審核資格，三年內(nèi)不受理其承擔(dān)節(jié)能量審核任務(wù)的申請：
（一）出具虛假審核報告的；
（二） 審核機構(gòu)因自身原因?qū)е潞贤茉垂芾眄椖堪l(fā)生糾紛的；
（三） 經(jīng)專家認(rèn)定，一年內(nèi)兩次以上出現(xiàn)項目節(jié)能量較大偏差的；
（四） 拒絕接受節(jié)能量復(fù)核任務(wù)的；
（五）因在節(jié)能量審核過程中有違規(guī)違紀(jì)行為并經(jīng)查實的。
第三十一條? 財政獎勵資金必須?？顚Ｓ?，任何單位不得以任何理由或任何形式截留、挪用。對違反規(guī)定的，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)規(guī)定進行處理處分。
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第六章? 附則
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第三十二條? 本細(xì)則由省財政廳、省發(fā)展改革委會負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條? 本辦法自印發(fā)之日起實施。
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附件：1、合同能源管理項目財政獎勵資金申請報告內(nèi)容
2、合同能源管理財政獎勵資金安排使用情況季度統(tǒng)計表
3、合同能源管理中央財政獎勵資金年度清算表
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附件1：
合同能源管理項目財政獎勵資金申請報告內(nèi)容
一、正文
（一）合同能源管理項目申報承諾。
（二）節(jié)能服務(wù)公司備案表。
（三）用能單位基本情況表。
（四）合同能源管理項目基本情況。
（五）用能單位基本情況：企業(yè)的生產(chǎn)能力、行業(yè)地位、人員情況、技術(shù)力量、近三年的銷售情況。
（六）項目主要內(nèi)容：項目建設(shè)條件（擬建地址狀況、擬建地址的建設(shè)條件），采用何種技術(shù)和工藝，對何種設(shè)備和設(shè)施進行改造，并注明節(jié)能減排項目依托主體的規(guī)模。
（七）項目總投資及資金來源：項目總投資中要具體列明設(shè)備購置費，安裝工程費，建筑工程費，以及其它費用。資金的來源要明確。
（八）項目節(jié)能量測算和監(jiān)測方法：按照項目內(nèi)容，分別計算出節(jié)約的電、油、氣、煤數(shù)量（實物量及折算成標(biāo)準(zhǔn)煤），或減排化學(xué)需氧量、二氧化硫、二氧化碳、氨氮量等。
（九）項目實施前后的經(jīng)濟、環(huán)境效益評價：項目改造前后的生產(chǎn)規(guī)模及工藝、改造前后能源利用現(xiàn)狀（主要包括電、油、氣、煤等）。分別按照改造內(nèi)容，列出具體的節(jié)電、節(jié)油、節(jié)氣、節(jié)煤等效益或減排效益。
二、附件
（一）項目備案批復(fù)文件（復(fù)印件，原件備查）。
（二）項目環(huán)評批復(fù)文件（復(fù)印件，原件備查）。
（三）節(jié)能服務(wù)公司法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件，原件備查）。
（四）節(jié)能服務(wù)公司與用能單位簽訂的合同（復(fù)印件，原件備查）。
（五）項目實施前由省確認(rèn)的節(jié)能量審核機構(gòu)出具的項目基準(zhǔn)能耗審核報告。
（六）項目可行性研究報告或項目實施方案。
（七）項目投資情況說明：項目總投資及資金來源、節(jié)能服務(wù)投入資金額度及比重、節(jié)能服務(wù)公司購買主要設(shè)備清單（包括型號、功能、單項設(shè)備或儀器購置發(fā)票復(fù)印件，原件備查）。
（八）用能單位按合同約定的支付周期向節(jié)能服務(wù)公司支付的費用憑證（復(fù)印件，原件備查）。
（九）用能單位獲得國家節(jié)能補助或財政獎勵資金情況說明（如果曾獲得節(jié)能類的財政獎補資金支持，應(yīng)另外提供項目資金申請報告）。
（十）用能單位出具的項目運營狀態(tài)證明。
（十一）項目改造前后能源消費量、綜合能耗、能源消耗平衡表、能源流程圖和水、風(fēng)、氣等耗能工質(zhì)消耗情況，能源綜合統(tǒng)計報表、臺帳，能源財務(wù)帳表、能源購入各種原始憑證、一次能源化驗單等。
（十二）項目改造前后產(chǎn)品產(chǎn)量統(tǒng)計臺帳。
（十三）項目能源計量器具配備明細(xì)表和示意圖（包括種類、名稱、精度等級、完好率、檢定率等資料）。
（十四）為項目可計量、可監(jiān)測、可核查建立的能源統(tǒng)計和管理制度。
（十五）其他根據(jù)國家和本省規(guī)定應(yīng)提交的文件和資料。